К вопросу о временном запрещении (замораживании) органами, осуществляющими ОРД, финансовых операций с денежными средствами, полученными в результате сбыта наркотических средств и психотропных веществ, в целях предупреждения их легализации

Шахматов Александр Владимирович, профессор кафедры оперативно-разыскной деятельности Санкт-Петербургского университета МВД России, заслуженный сотрудник органов внутренних дел РФ, доктор юридических наук, профессор (г. Санкт-Петербург)

Родичев Максим Леонидович, старший преподаватель кафедры оперативно-разыскной деятельности Санкт-Петербургского университета МВД России (г. Санкт-Петербург)

В статье рассмотрены некоторые проблемы в области противодействия легализации преступных доходов, а также содержится предложение предоставить органам, осуществляющим ОРД, полномочия по временному запрещению совершения финансовых операций и иных сделок с денежными средствами или иным имуществом, приобретенными преступным путем.

Ключевые слова: теневая экономика, легализация (отмывание) преступных доходов, предупреждение легализации имущества, приобретенного преступным путем; замораживание преступных доходов.

Revisiting temporary restraining (freezing) of financial operations with money received from sale of narcotics and psychotropic substances by operational-investigative bodies in order to prevent their legalization

Shakhmatov Aleksandr V., Professor of the Operational-Investigative Activity Department at the St.-Petersburg University of the Ministry of Internal Affairs of Russia Honored Law Enforcement Officer of the Russian Federation Doctor of Legal Sciences, Professor (Saint Petersburg)

Rodichev Maksim L., Senior Lecturer of the Operational-Investigative Activity Department at the St. Petersburg University of the Ministry of Internal Affairs of Russia (St. Petersburg)

The article discusses some problems in the field of combating money laundering, and also contains a proposal to provide the bodies, carrying out OIA, the authority for an interim prohibition on financial transactions with funds or other property acquired by criminal means.

Key words: shadow economy, legalization (laundering) of criminal proceeds, the alert identifying the legalization of property acquired by criminal means, freeze criminal proceeds.

Из имеющихся материалов оперативно-следственной практики следует, что в настоящее время довольно распространен так называемый «бесконтактный» способ сбыта наркотических средств и психотропных веществ, при котором их передача покупателю происходит посредством закладок в специально подобранных продавцом местах. Обычно в этом случае покупатель вносит денежные средства в качестве оплаты за полученный преступный товар на электронный кошелек, указанный продавцом, используя платежный терминал. Впоследствии внесенные денежные средства переводятся преступниками на иные счета в кредитных учреждениях и в конечном счете обналичиваются.

Типичным примером являются действия обвиняемых Л., Т. и Р., которые после поступления денежных средств от покупателей наркотических средств на «мобильный кошелек» посредством использования ноутбука через Интернет переводили указанные денежные средства на текущий счет физического лица в ОАО КБ «АЛЬФА-БАНК» с последующим перечислением на пластиковую карту, открытую на имя Ц., не имеющего отношения к преступной деятельности Л., Т. и Р., кроме того, на пластиковую карту «VISA» «ВТБ 24», открытую на имя Б., также не имеющего отношения к преступной деятельности указанных лиц; кроме того, на сетевые реквизиты системы WebMoney Ш. Последний, в свою очередь, по просьбе Л., действующего с ведома и согласия Т. и Р., не будучи осведомленным о преступной деятельности указанных лиц, переводил денежные средства на счет физического лица, открытый на свое имя в отделении ОАО «Сберегательный банк России»[1].

В дальнейшем, как показывают материалы практики оперативных подразделений, денежные средства, полученные преступниками, после их перевода в наличную форму, расходуются на приобретение новых партий наркотиков и развитие преступной деятельности, а также на приобретение недвижимости, транспортных средств и иного имущества.

В то же время действующим законодательством не предоставляется права органам, осуществляющим ОРД, блокировать (временно запрещать) финансовые операции и иные сделки с преступными доходами, что приводит к тому, что оперативные подразделения, выявляя указанные финансовые операции, не имеют реальной возможности воспрепятствовать их совершению и последующей легализации преступных доходов[2].

Это приводит к тому, что оперативные подразделения, выявляя факты совершения финансовых операций и иных сделок с преступными доходами, при отсутствии возбужденного уголовного дела не имеют возможности воспрепятствовать их совершению, что, на наш взгляд, является существенным изъяном в правовом регулировании оперативно-разыскной деятельности в сфере противодействия легализации преступных средств, полученных преступным путем. На необходимость усиления противодействия легализации (отмыванию) средств, полученных от совершения преступлений, уже давно указывается специалистами в сфере борьбы с наркопреступностью[3].

Следует отметить, что возможность запрещения («замораживания») сделок с имуществом, находящимся в собственности преступников, прямо предусмотрена Венской Конвенцией ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ, ратифицированной СССР 9 октября 1990 г.[4]

Под понятием «замораживание» в ст. 1 указанной Конвенции понимается временное запрещение перевода, конверсии, размещения или перемещения собственности или временный арест или взятие под контроль собственности на основании постановления, выносимого судом или компетентным органом[5].

Таким образом, право замораживания сделок с собственностью, полученной в результате совершения правонарушений, предоставляется не только судам, но и компетентным органам, круг которых Конвенцией не определен. При этом в соответствии со ст. 5 Конвенции право на замораживание имущества допускается вне рамок уголовного процесса.

С учетом изложенного представляется целесообразным в целях предупреждения и пресечения совершения финансовых операций и иных сделок с имуществом, приобретенным преступным путем, обеспечения условий для последующего применения таких мер, как конфискация[6], предоставить и российским органам, осуществляющим оперативно-разыскную деятельность, полномочия по запрещению (блокированию) совершения указанных финансовых операций и сделок.

На наш взгляд, в целях профилактики легализации (отмывания) имущества, приобретенного преступным путем, а также иных преступлений необходимо предоставить государственным органам, правомочным на осуществление ОРД, в исключительных, не терпящих отлагательства случаях, на основании мотивированного постановления руководителя органа, осуществляющего ОРД, возможность блокировать совершение финансовых операций и иных сделок с указанным имуществом, в ходе осуществления оперативно-разыскной деятельности.

Предоставление права блокировать сделки с имуществом органам, осуществляющим ОРД, рассматривается нами как исключительная мера, направленная на предупреждение и (или) пресечение сокрытия имущества, приобретенного преступным путем, в условиях отсутствия возбужденного уголовного дела и правовой возможности наложения ареста на имущество в соответствии с УПК РФ. Подобная мера имеет вынужденный характер и призвана своевременно пресечь сокрытие имущества преступниками в ситуациях, когда использовать иные правовые возможности не представляется возможным.

По нашему мнению, срок, на который возможно было бы приостанавливать совершение финансовых операций и иных сделок по инициативе субъектов ОРД, должен составлять не более 72 часов. За это время орган, осуществляющий оперативно-разыскную деятельность, имеет реальную возможность представить результаты ОРД органам предварительного расследования для решения вопроса о возбуждении уголовного дела и последующего наложения ареста на имущество, в соответствии со ст. 115 и 116 УПК РФ.

В то же время у лица, полагающего, что действия органа, осуществляющего ОРД, связанные с блокировкой финансовых операций и иных сделок, привели к нарушению его прав и законных интересов, должно быть право на получение копии постановления руководителя органа, осуществляющего оперативно-разыскную деятельность, на основании которого были совершены указанные выше действия, с возможностью его последующего обжалования.

С учетом вышеизложенного, в целях расширения возможностей оперативно-разыскной профилактики легализации преступных доходов, представляется целесообразным дополнить ст. 15 «Права органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность» Федерального закона от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» пунктом шестым следующего содержания:

«В случаях, которые не терпят отлагательства и могут привести к сокрытию доходов, полученных преступным путем, на основании мотивированного постановления одного из руководителей органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, приостанавливать (временно запрещать) на срок до 72 часов совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, если имеются достаточные основания полагать, что указанные денежные средства или иное имущество получены в результате совершения преступления.

Постановление руководителя органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, о приостановлении совершения финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом является обязательным для органов, осуществляющих, в соответствии с федеральными законами, государственную регистрацию прав на имущество и сделок с ним, а также для организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и подлежит немедленному исполнению при поступлении в соответствующий орган или организацию.

Оперативное подразделение органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, обязано предоставить копию постановления о приостановлении (временном запрете) совершения финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом лицу, полагающему, что указанные действия привели к нарушению его прав и свобод, при его личном обращении в орган, осуществляющий оперативно-розыскную деятельность».

Принятие нормы в указанной редакции, на наш взгляд, предоставит органам, осуществляющим ОРД, в т.ч. оперативным подразделениям ОВД и ФСКН, реальную возможность осуществлять предупреждение не только легализации преступных доходов, но и иных преступлений, что является одной из задач оперативно-разыскной деятельности.

Литература:

1. Болотский Б.С. Борьба с отмыванием доходов от индустрии наркобизнеса в странах Содружества / Б.С. Болотский, А.Н. Волеводз, Е.В. Воронова, Б.Ф. Калачев. М. : ООО Издательство «Юрлитинформ», 2001. 248 с.
2. Международно-правовые основы противодействия незаконному обороту наркотиков : сб. документов / сост. В.С. Овчинский, А.В. Федоров. М. : ИНФРА-М, 2005. 624 с.
3. Михайлов В.И. Еще раз о конфискации имущества / В.И. Михайлов // Наркоконтроль. 2008. № 1. С. 22–24.
4. Михайлов В.И. Конфискация имущества: некоторые вопросы содержания и реализации в деятельности органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ / В.И. Михайлов // Наркоконтроль. 2007. № 1. С. 22–27.
5. Михайлов В.И. Противодействие легализации (отмыванию) денежных средств и иного имущества, приобретенных незаконным путем / В.И. Михайлов, А.В. Федоров. Калининград : Калининградский юридический институт МВД России, 2001. 72 с.
6. Незаконный оборот наркотиков: глобальные тенденции и проблемы : сборник докладов Международного комитета по контролю над наркотиками / сост. и вступит. ст. А.В. Федоров. М. : Издательство «Астрея центр», 2007. 296 с.