Совместные (международные) расследования наркопреступлений: международно-правовые основы

Волеводз Александр Григорьевич, заместитель декана по науке Международно-правового факультета, профессор кафедры уголовного права, уголовного процесса и криминалистики МГИМО (У) МИД России, доктор юридических наук (г. Москва)

В статье рассматривается современное состояние и перспективы правового регулирования института совместных (международных) расследований, практика деятельности совместных (международных) следственных групп при расследовании преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ, нарушением правил оборота наркотиков и их незаконным потреблением. Определяются особенности организации и проведения совместных расследований, аргументируются перспективы введения института совместных расследований в уголовно-процессуальное законодательство России.

Ключевые слова: международное сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства, совместное (международное) расследование, совместная (международная) следственная группа, наркотические средства, психотропные вещества, наркотики, контрабанда наркотиков, сбыт, перевозка и изготовление наркотиков.

Joint (international) investigations of drug crimes: International law framework

Volevodz Aleksandr G., Associate Dean of Science of the International Law Faculty, Professor of the Criminal Law, Criminal Trial and Criminalistics Department at the Moscow State Institute of International Relations (University) of the Ministry of Foreign Affairs of the Russian Federation Doctor of Legal Sciences (Moscow)

The article considers the current state and prospects of legal regulation of the institution of joint (international) investigations, practice of activities of joint (international) investigation teams in investigating crimes relating to trafficking in narcotic drugs and psychotropic substances, violation of regulations for circulation of drugs and illegal drug use. It defines the specifics of organizing and carrying out joint investigations, substantiates the prospects of introducing the institution of joint investigations into Russian criminal procedure law.

Key words: international cooperation in criminal matters, joint (international) investigation, joint (international) investigation team, narcotic drugs, psychotropic substances, drugs, drug smuggling, sale, transport and manufacture of drugs.

С начала XXI столетия правоохранительные системы многих государств мира столкнулись с проблемой снижения эффективности международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства. Причиной этого является то, что согласно уголовно-процессуальному законодательству и международным договорам основным практическим механизмом международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства является направление за рубеж и исполнение запросов о правовой помощи (о выдаче, о взаимной правовой помощи, об осуществлении уголовного преследования и т.д.), что имеет ряд серьезных недостатков, основными из которых являются:

— территориальная и юрисдикционная отчужденность компетентных органов и судов запрашиваемых государств, исполняющих запросы о правовой помощи, от использования их результатов в уголовном судопроизводстве запрашивающих государств;

— сложности установленных международными договорами правил сношения компетентных органов, правил о языке и некоторых иных;

— широкий круг оснований для отказа в правовой помощи;

— сложности с оценкой и использованием доказательств, полученных в порядке взаимной правовой помощи по уголовным делам из иностранных государств;

— ограничения на использование доказательств, собранных в порядке оказания взаимной правовой помощи, обусловленные «принципом специализации»[1].

Совокупность этих факторов влечет за собой невозможность обеспечить в оптимальные сроки, согласующиеся с требованиями уголовно-процессуального закона, расследование и привлечение к ответственности лиц, виновных в совершении преступлений[2].

Ранее проведенные исследования показали, что, к примеру, при собирании доказательств в рамках традиционных процедур взаимной правовой помощи по уголовным делам средний срок исполнения российских запросов о взаимной правовой помощи составляет: для стран — членов СНГ и государств Балтии — до 2,5 месяца; для стран Европы — от 6 (Швейцария и Германия) до 10–12 месяцев (Великобритания); для США и других государств, расположенных на американском континенте, — от 12–14 до 20 и более месяцев[3]. По делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ, нарушением правил оборота наркотиков и их незаконным потреблением, контрабандой наркотиков (наркопреступлениями), сроки исполнения запросов о правовой помощи в 90% случаев значительно превышают 2 месяца, т.е. срок, отведенный законодательством для расследования уголовного дела, что влечет за собой отказ от обращений за правовой помощью даже в необходимых случаях. Например, следователями ФСКН России ежегодно направляется в 3–4 раза меньше запросов, чем уголовных дел, находившихся у них в производстве о носящей явно транснациональный характер контрабанде наркотических средств, психотропных веществ, их прекурсоров или аналогов, растений, содержащих наркотические средства, психотропные вещества или их прекурсоры, либо их частей, содержащих наркотические средства, психотропные вещества или их прекурсоры, инструментов или оборудования, находящихся под специальным контролем и используемых для изготовления наркотических средств или психотропных веществ[4].

Необходимость преодоления этих проблем положила начало разработке правового регулирования и внедрению в практику нового направления международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства — института совместных расследований (joint investigation), под которым понимается деятельность по расследованию преступлений, осуществляемая совместными следственными группами (joint investigation teams), сформированными из представителей компетентных органов различных государств, наделенных полномочиями по выполнению процессуальных действий в рамках расследования конкретных уголовных дел на территориях тех государств, представители которых включены в состав таких групп[5].

И хотя в Российской Федерации такой правовой институт отсутствует, его исследованию посвящено уже достаточно много работ. Появились исследования как теоретических аспектов введения этого института в уголовно-процессуальное право[6], так и опыта его практической реализации[7].

Результаты исследований, в т.ч. проведенных специалистами Организации Объединенных Наций, позволяют констатировать, что во многих странах институт совместных (международных) расследований на законодательном уровне определен в качестве одного из направлений международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства. Возможность создания совместных (международных) следственных групп предусматривается в международных договорах и законодательстве уже более 50 стран, в числе которых Алжир, Бруней, Вьетнам, Грузия, Зимбабве, Индонезия, Камбоджа, Канада, Лаос, Маврикий, Малайзия, Мексика, Мьянма, Новая Зеландия, Панама, Перу, Республика Корея, Сингапур, США, Таиланд, Тунис, Уругвай, Филиппины, Эквадор и Южная Африка[8], а также все 28 государств — членов Евросоюза[9].

Первым обязательным для его участников универсальным международным договором, определяющим принципиальную возможность, правовую природу, содержание, цели и правовые основы регламентации формирования совместных (международных) следственных групп для расследования преступлений международного характера, стала Конвенция Организации Объединенных Наций о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ (Вена, 20.12.1988)[10], участниками которой являются более 170 государств мира. Согласно п. 1(с) ст. 9 Конвенции, ее Стороны в целях повышения эффективности правоохранительных мер для пресечения преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, на основе двусторонних или многосторонних соглашений или договоренностей в соответствующих случаях и если это не нарушает законов страны, создают совместные группы.

Данное положение Конвенции в силу достаточно общего характера и новизны предложенной нормы длительное время оставалось декларативным и в практике международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства применялось крайне редко. Это обусловлено тем, что его практическая реализация требовала детальной проработки как на международно-правовом уровне, так и во внутригосударственном законодательстве. А государства мира не имели сколь-нибудь серьезного опыта в формировании таких совместных групп, хотя не оставляли их без внимания. Так, в п. 26 раздела «Международное сотрудничества на уровне следствия, уголовного преследования и судебного разбирательства» Неапольской политической декларации и глобального плана действий против организованной транснациональной преступности была включена рекомендация государствам «совершенствовать практику применения действующих соглашений с помощью неформальных и оперативных механизмов, например, путем… создания совместных целевых групп»[11]. В принятых на пятьдесят второй сессии Комиссии по наркотическим средствам (Вена, 11–12 марта 2009 г.) Политической декларации и Плане действий по налаживанию международного сотрудничества в целях выработки комплексной и сбалансированной стратегии борьбы с мировой проблемой наркотиков, для активизация сотрудничества, координации и правоохранительной деятельности государствам — членам ООН рекомендовано в числе иного «по возможности, проводить совместные расследования»[12].

Конвенция Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности, принятая резолюцией 55/25 Генеральной Ассамблеи ООН от 15.11.2000[13], подняла институт совместных (международных) расследований на новую, более высокую ступень международно-правового регулирования. Впервые на уровне международных договоров универсального характера в нее включена самостоятельная ст. 19 «Совместные расследования», которая гласит:

«Государства-участники рассматривают возможность заключения двусторонних или многосторонних соглашений или договоренностей, в силу которых в связи с делами, являющимися предметом расследования, уголовного преследования или судебного разбирательства в одном или нескольких государствах, заинтересованные компетентные органы могут создавать органы по проведению совместных расследований. В отсутствие таких соглашений или договоренностей совместные расследования могут проводиться по соглашению в каждом отдельном случае. Соответствующие Государства-участники обеспечивают полное уважение суверенитета Государства-участника, на территории которого должно быть проведено такое расследование».

Следует обратить внимание, что нормы этой статьи побуждают государства, но не предписывают им заключать соглашения или договоренности для проведения совместных расследований, уголовного преследования и судебного разбирательства более чем в одном государстве, когда ряд государств-участников могут обладать юрисдикцией в отношении соответствующих преступлений. Во втором предложении этой статьи приводится правовое основание для проведения в каждом конкретном случае совместных расследований, уголовного преследования и судебного разбирательства даже в отсутствие специального соглашения или договоренности. В условиях, когда внутригосударственное законодательство не содержит соответствующих нормативных предписаний, данная норма может являться правовым основанием для формирования совместных (международных) следственных групп и проведения ими совместных расследований[14].

Нормы Конвенции послужили серьезным основанием для формирования во многих странах внутригосударственного правового регулирования совместных расследований.

Хотя Конвенция предусматривает необходимость заключения соглашений или договоренностей о проведении совместных расследований на постоянной основе или в каждом отдельном случае, в ней также содержатся нормы о том, что в отсутствие таких соглашений или договоренностей государства-участники могут «рассматривать настоящую Конвенцию в качестве основы для взаимного сотрудничества между правоохранительными органами[15].

Формирование в документах ООН правовых основ совместных (международных) расследований потребовало глубокого и всестороннего изучения проблем, возникающих при их реализации. И такая работа под эгидой ООН проводится. Так, 2–4 сентября 2008 г. в Вене состоялось заседание Экспертной рабочей группы по вопросам совместных расследований, организованное Управлением ООН по наркотикам и преступности. В нем приняли участие представители правоохранительных органов 13 стран, а также Европола и Евроюста[16].

По результатам состоявшихся обсуждений эксперты признали, что совместные расследования являются одной из передовых форм международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства и могут играть неоценимую роль при расследовании преступлений транснационального характера, связанных в числе иного с незаконным оборотом наркотиков. Совместные расследования позволяют оптимизировать процесс собирания доказательств на территориях нескольких государств, избежать длительных процедур, связанных с оказанием правовой помощи в традиционных формах.

Обобщая опыт совместных (международных) расследований и деятельности ССГ, эксперты выделили две возможные модели их проведения:

— параллельное (координированное) совместное расследование, при котором ССГ расследует параллельно два уголовных дела, а представители каждого государства действуют только на территории своего государства и оперативно обмениваются собранными доказательствами;

— единое (интегрированное) совместное расследование, при котором действует единая ССГ, в которую включаются представители государства ее текущего расположения (дислокации) и иностранного государства (делегированные или прикомандированные члены).

Определение конкретной модели совместного расследования должно осуществляться в рамках соответствующего соглашения, модель которого была разработана экспертами, на основе чего Управление ООН по наркотикам и преступности рекомендовало активно внедрять совместные расследования (особенно интегрированной модели) в практику деятельности правоохранительных органов государств — членов ООН, а также внесение для этого соответствующих дополнений во внутригосударственное законодательство[17].

В рамках обсуждений, состоявшихся в ходе работы XII Конгресса ООН по предупреждению преступности и уголовному правосудию (Сальвадор, 12–19 апреля 2010 г.), было высказано мнение «за укрепление международного сотрудничества на оперативном уровне в результате создания совместных следственных групп»[18]. К числу преступлений, для расследования которых экспертами рекомендовано создание ССГ, относятся транснациональные преступления в сфере экономической деятельности, в т.ч. внешнеэкономической, налогообложения и финансовых рынков, коррупционных преступлений, а также преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, включая их контрабанду[19].

Комиссия ООН по предупреждению преступности и уголовному правосудию в последние годы рекомендует государствам не просто заключать двусторонние или многосторонние соглашения либо договоренности о совместных (международных) расследованиях, а о создании органов по проведению совместных расследований в связи с делами, являющимися предметом расследования, уголовного преследования или судебного разбирательства в одном или нескольких государствах, а лишь в отсутствие таких соглашений или договоренностей стремиться проводить совместные расследования на разовой основе при условии полного соблюдения суверенитета государства-участника, в котором проводится это совместное расследование[20].

В настоящее время основное внимание уделяется вопросам формирования регионального международно-правового регулирования и внутригосударственного законодательства о совместных (международных) расследованиях. Причиной введения во внутригосударственное уголовно-процессуальное законодательство института совместных (международных) расследований является рост числа и масштабов преступлений с «иностранным элементом», совершаемых иностранцами либо следы и последствия которых скрываются за рубежом, а равно рост числа фактов укрытия за рубежом денежных средств и имущества, полученных преступным путем, а также доходов от преступлений[21]. Особое влияние на этот процесс оказывает традиционное задействование в изготовлении, транспортировке, контрабанде и сбыте наркотиков территорий и граждан двух и более стран.

Исходя из этого, следует признать, что введение института совместных (международных) расследований во многом обусловлено объективными причинами.

Это касается и перспектив введения в УПК РФ норм о расследовании уголовных дел совместными (международными) следственными группами, в т.ч. о наркопреступлениях и, в частности, о наркоконтрабанде. Значительное число находящихся в незаконном обороте наркотических средств и психотропных веществ ввозится в РФ из-за рубежа, а такие наркотики, как, например, героин и кокаин, исключительно поступают из-за границы, т.к. на территории России не производятся[22]. Основная часть наркотического средства кокаина ввозится преступными группами контрабандным путем в Россию из стран Южной Америки (Венесуэлы, Колумбии, Эквадора, Аргентины, Перу, Бразилии), героина — из Афганистана через территорию Таджикистана, гашиша — из Ирана, Индии, МДМА, амфетамина — из Голландии через территории прибалтийских государств. В докладе Управления ООН по наркотикам и предупреждению преступности указывается, что Россия, где проживает чуть более 2% населения планеты, потребляет 21% произведенного в Афганистане героина[23].

Во многих случаях незаконный (контрабандный) ввоз в Россию и транзит наркотиков осуществляется иностранными наркокурьерами с использованием сил и средств зарубежных транспортно-логистических компаний под прикрытием легальных операций.

В этой связи весьма актуально изучение зарубежного опыта правового регулирования и практики совместных (международных) расследований наркопреступлений в целях дальнейшего прогрессивного развития российского уголовно-процессуального законодательства и договорной практики в этой сфере.

Литература:

1. Ализаде Ф.Э. Международно-правовые основы деятельности по проведению совместных (международных) расследований в документах Организации Объединенных Наций / Ф.Э. Ализаде // Международное уголовное право и международная юстиция. 2010. № 3. С. 25–30.
2. Ализаде Ф.Э. Правовые основы совместных (международных) расследований по уголовным делам в европейском праве / Ф.Э. Ализаде // Евразийский юридический журнал. 2011. № 7. С. 25–30.
3. Ализаде Ф.Э. Правовое регулирование в праве Европейского союза института совместных (международных) расследований по уголовным делам / Ф.Э. Ализаде // Вестник МГИМО-Университета. 2011. № 5. С. 189–195.
4. Ализаде Ф.Э. Правовое регулирование в праве ЕС совместных расследований по уголовным делам / Ф.Э. Ализаде // Постлиссабонский этап в развитии права, экономики и политики ЕС : материалы международной, междисциплинарной конференции аспирантов. М. : МГИМО (У) МИД России, 2012. С. 55–68
5. Ализаде Ф.Э. Международно-правовое регулирование совместных (международных) расследований по уголовным делам / Ф.Э. Ализаде // Библиотека криминалиста. Научный журнал. 2014. № 2. С. 294–306.
6. Волеводз А.Г. Способы «отмывания» полученных преступным путем денежных средств, связанные с их переводом за границу, и банковские документы как источники сведений об этом / А.Г. Волеводз // Банковское право. 1999. № 4. С. 69–79.
7. Волеводз А.Г. Выступление на заседании Научно-консультативного совета Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации / А.Г. Волеводз // Вестник Следственного комитета при Прокуратуре Российской Федерации. 2009. № 3. С. 65–72.
8. Волеводз А.Г. Международный розыск, арест и конфискация полученных преступным путем денежных средств и имущества (правовые основы и методика) / научн. ред. А.Б. Соловьев. М. : ООО Издательство «Юрлитинофрм», 2000. 477 с.
9. Волеводз А.Г. Финансовые механизмы легализации (отмывания) денежных средств, полученных преступным путем, связанные с их переводом за границу / А.Г. Волеводз // Банковское право. 2012. № 3. С. 64–77.
10. Кирилишин В.А. Некоторые предложения по реализации положений Конвенций ООН при осуществлении уголовного судопроизводства / В.А. Кирилишин // Сборник ФСКН России. 2008. № 2 (27). С. 37–44.
11. Литвишко П.А. Проведение совместных расследований и деятельность международных следственно-оперативных групп / П.А. Литвишко // Вестник Следственного комитета при Прокуратуре РФ. 2009. № 1 (3). С. 56–60.
12. Литвишко П.А. Создание и деятельность совместных следственных групп в СНГ: текущий этап нормотворчества / П.А. Литвишко // Российский следователь. 2010. № 4. С. 32–38.
13. Международно-правовые основы противодействия незаконному обороту наркотиков : сб. документов / сост. В.С. Овчинский, А.В. Федоров. М. : ИНФРА-М, 2005. 624 с.
14. Нурбеков И.М. Организация и тактика взаимодействия с иностранными компетентными органами при расследовании преступлений международного характера : монография / И.М. Нурбеков ; под науч. ред. докт. юрид. наук, проф. А.Г. Волеводза. М. : Юрлитинформ, 2012. 248 с.
15. Петрухина О.А. Формы международного взаимодействия при расследовании экологических преступлений / О.А. Петрухина // Исторические, философские, политические и юридические науки, культурология и искусствоведение. Вопросы теории и практики. 2015. № 7 (57) : в 2-х ч. Ч. II. C. 135–137.
16. Попов И.А. Международная следственная группа как одна из форм коллективного метода раскрытия и расследования преступлений: современное состояние и перспективы развития / И.А. Попов // Библиотека криминалиста. Научный журнал. 2013. № 4 (9). С. 184–192.
17. Ролик А.И. Современная наркопреступность: криминологические, уголовно-политические и уголовно-правовые аспекты : монография / А.И. Ролик, Л.И. Романова, А.В. Федоров; под ред. и с предисл. А.И. Коробеева. Владивосток : Издательство Дальневосточного университета, 2009. 336 с.
18. Устинов А.В. Взаимодействие органов предварительного следствия Российской Федерации с уполномоченными субъектами иностранных государств в целях получения доказательств по уголовному делу / А.В. Устинов ; под науч. ред. докт. юрид. наук А.Г. Волеводза. М. : Юрлитинформ, 2014.
19. Федоров А.В. Развитие наркоситуации в Российской Федерации (по материалам заседания коллегии ФСКН 27.02.2010) / А.В. Федоров // Наркоконтроль. 2010. № 2. С. 2–5.
20. Федоров А.В. Связь между незаконным оборотом наркотиков и организованной преступностью: по материалам XII Конгресса ООН по предупреждению преступности и уголовному правосудию (Сальвадор, Бразилия, 12–19 апреля 2010 г.) // Наркоконтроль. 2010. № 4. С. 13–18.
21. Хазов Е.Н. Перспективные направления деятельности органов внутренних дел по противодействию наркопреступности на современном этапе в России / Е.Н. Хазов, А.В. Богданов, Н.В. Савельев // Вестник Московского университета МВД России. 2012. № 8. С. 116–119.

References:

1. Nagy J. About joint investigation teams in a nutshell / J. Nagy // Current Issues of Business and Law, 2009. Vol. 4. Pp. 141–159.
2. Plachta M. Joint Investigation Teams. A New Form of International Cooperation in Criminal Matters / M. Plachta // European Journal of Crime, Criminal Law and Criminal Justice. 2005. no. 2.
3. Rijken C. Joint Investigation Teams: principles, practice, and problems Lessons learnt from the first efforts to establish a JIT / C. Rijken // Utrecht Law Reviev. Volume 2, Issue 2 (December) 2006. Pp. 99–118.
4. Werner I. Grenzen und Möglichkeiten europäischer Strafrechtspflege / I. Werner // Dissertation Universität Mainz. Shaker Verlag. Aachen, 2002.