Юрист №18 – 2017

ТЕМА НОМЕРА: «КОМПЛАЕНС И ПЕРСПЕКТИВЫ ЕГО РАЗВИТИЯ В РОССИИ»

• Иванова Жанна Борисовна,

  Комплаенс и отношения права собственности субъектов предпринимательства на объекты культурного наследия С. 4-8

  Иванова Жанна Борисовна, доцент кафедры гражданского права и процесса юридического факультета Коми республиканской академии государственной службы и управления, кандидат юридических наук

  В статье рассматриваются вопросы контроля на соответствие деятельности субъектов предпринимательской деятельности, имеющих в собственности объекты культурного наследия, требованиям закона. Автором рассмотрены примеры из судебной практики и сделан вывод, что на сегодняшний день наиболее важным является сохранение объектов культурного наследия с соблюдением требований отечественного законодательства как предпринимателями, так и государственными органами.

  Ключевые слова: комплаенс, субъекты предпринимательской деятельности, объекты культурного наследия, соблюдение российского законодательства.

  Compliance and Relations of Title of Business Entities to Cultural Heritage Objects

  Ivanova Zhanna B., Assistant Professor of the Department of Civil Law and Procedure of the Law Faculty of the Komi Republikan Akademy of State Service and Administration, Candidate of Legal Sciences

  In the article the questions of control for compliance of activities of business entities who own objects of cultural heritage, the requirements of the law. The author reviewed case law and concluded that by far the most important is the preservation of cultural heritage in compliance with the requirements of national legislation, as entrepreneurs, and public authorities.

  Key words: compliance, business entities, cultural heritage, compliance with the Russian legislation.

• Карпович Олег Геннадьевич, Трунцевский Юрий Владимирович,

  Особенности методологии современных комплаенс-программ С. 9-15

  Карпович Олег Геннадьевич, проректор по научной работе Российской таможенной академии, доктор юридических наук, профессор
  
  Трунцевский Юрий Владимирович, ведущий научный сотрудник отдела методологии противодействия коррупции Института законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве РФ, доктор юридических наук, профессор

  В статье рассматривается вопрос, касающийся актуального направления корпоративного управления — внедрения системы комплаенс-программ. Приведены принципы и основные подходы к организации комплаенс-функции в России. Сделаны выводы о том, что, законодателю необходимо утвердить параметры саморегулирования и предусмотреть систему сертификации или оценки программ комплаенса.

  Ключевые слова: комплаенс, программа, менеджмент, методология, риски, стандарты, законодательство, компании.

  Peculiarities of Contemporary Compliance Program Methodology

  Karpovich Oleg G., Vice-Rector for Research of the Russian Customs Academy, Doctor of Law, Professor
  
  Truntsevsky Yury V., Leading Research Scientist of the Department of Corruption Prevention Methodology of the Institute of Legislation and Comparative Law under the Government of the Russian Federation, Doctor of Law, Professor

  The article considers the issue concerning actual directions of corporate management and implementation of compliance programs. The authors describe the principles and basic approaches to the organization of the compliance function in Russia. It is concluded that the legislator should approve the parameters of self-regulation and work out the system of certification or evaluation of compliance program..

  Key words: сomplience, program, management, methodology, risks, standard, legislation, companies.

• Кункель Ольга Александровна,

  Необходимость изменения российской практики привлечения единоличных исполнительных органов хозяйственных обществ к ответственности за причиненные ими убытки С. 16-19

  Кункель Ольга Александровна, Юрист

  Необходимость изменения судебной практики по делам о привлечении членов органов управления хозяйственного общества обусловлена в первую очередь потребностью оборота в высоком уровне корпоративного управления. Последний же немыслим без выработки критериев добросовестного и разумного поведения в интересах общества и осмысленного и последовательного их применения судами. На сегодняшний день арбитражным судам очевидно не хватает доктринальной поддержки и развитых подходов для преодоления корпоративных конфликтов и разумного судебного контроля предпринимательских решений. Сложнейшей задачей является при этом нахождение баланса между строгостью судебного контроля и самостоятельностью принятия экономических решений, которые не могут и не должны быть оценены судами на предмет их выгодности или целесообразности.

  Ключевые слова: ответственность, органы управления, доктрина деловых возможностей, интерес общества.

  Need to Amend Russian Practice of Holding Sole Executive Bodies of Business Entities Liable for Incurred Damage

  Kunkel Olga A., Lawyer

  The court practice in liability cases considering the members of managing bodies needs be changed primarily due to the desire of the market for a high level corporate governance. The latter is unthinkable without the development of the criteria of fair and reasonable conduct in the interest of the company and consistent and meaningful application of these criteria by the courts. Russian arbitrage courts seem to lack doctrinal support and developed approaches to address corporate conflicts and reasonable judicial control of business decisions. The most difficult task is finding the balance between the judicial control of managements´ behavior and independence of business decisions that cannot and should not be assessed by the courts concerning their advantage or expediency.

  Key words: liability, corporate bodies, corporate opportunities doctrine, corporate interest.

• Михайлова Анастасия Сергеевна,

  К вопросу о важности учета «риска» как объекта для определения содержания функции «комплаенс-контроля» С. 20-24

  Михайлова Анастасия Сергеевна, заведующая кафедрой гражданско-правовых дисциплин филиала Московского института государственного управления и права в Рязанской области, кандидат юридических наук

  В статье рассматриваются различные подходы к определению «комплаенс-контроля» с учетом того, что сфера его применения постоянно расширяется и уже не ограничивается лишь деятельностью финансовых организаций. Если рассматривать «комплаенс» с позиции риск-менеджмента, то необходимо определить его объект — «риск», на который он направлен; это позволит определить и функцию «комплаенс».

  Ключевые слова: комплаенс, риск, интерес, потребность, средство.

  On Importance of Accounting Risk as Object for Determination of Compliance Control Function Content

  Mikhaylova Anastasia S., Head of the Department of Civil and Legal Disciplines of the Ryazan region branch of the Moscow Institute of Public Administration and Law, Candidate of Legal Sciences

  This article examines different approaches to the definition of «compliance control», given the fact that its scope is constantly expanding and is not limited to the activities of financial institutions. If we consider «compliance» from the perspective of risk management, it is necessary to determine its object is to clearly define «risk» to which it is directed; this will determine the «compliance».

  Key words: compliance, risk, interest, need, tool.

• Петров Алексей Яковлевич,

  Специальная оценка условий труда: права и обязанности ее участников С. 25-29

  Петров Алексей Яковлевич, профессор Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики», доктор юридических наук

  Рассматриваются права и обязанности участников, проводящих специальную оценку условий труда, согласно положениям соответствующих нормативно-правовых актов. На основе обращения к законодательству и судебной практике автором формулируются предложения по совершенствованию действующего законодательства.

  Ключевые слова: специальная оценка условий труда, СОУТ, работодатель, Трудовой кодекс, права и обязанности.

  The article reviews the rights and obligations of participants carrying out a special assessment of labor conditions pursuant to provisions of the corresponding laws and regulations. The author refers to the legislation and judicial practice to put forward proposals concerning improvement of the applicable legislation.

  Petrov Aleksey Ya., Professor of the National Research University “Higher School of Economics”, Doctor of Law

  The article reviews the rights and obligations of participants carrying out a special assessment of labor conditions pursuant to provisions of the corresponding laws and regulations. The author refers to the legislation and judicial practice to put forward proposals concerning improvement of the applicable legislation.

  Key words: special assessment of labor conditions, SALC, employer, the Labor Code, rights and duties.

• Рубцова Наталья Васильевна,

  Комплаенс как модель нормативного регулирования предпринимательской деятельности С. 30-33

  Рубцова Наталья Васильевна, заместитель декана юридического факультета Новосибирского государственного университета экономики и управления, доцент кафедры гражданского права и процесса Новосибирского государственного технического университета, кандидат юридических наук, доцент

  Статья посвящена анализу комплаенса как модели нормативного регулирования предпринимательской деятельности. Рассмотрено понятие комплаенса, его место в системе технического регулирования. Особое внимание уделено анализу предпринимательского риска как элементу комплаенса. На основе проведенного анализа сделан вывод о том, что модель комплаенса следует рассматривать не только по отношению к техническому регулированию предпринимательской деятельности, а значительно шире — по отношению к осуществлению предпринимательской деятельности в целом. В статье приведены некоторые правовые позиции судов по анализируемой проблематике.

  Ключевые слова: комплаенс, предпринимательская деятельность, нормативное регулирование, риск.

  Compliance as Model of Statutory Regulation of Business Operations

  Rubtsova Natalya V., Deputy Dean of the Law Faculty of the Novosibirsk State University of Economics and Management, Assistant Professor of the Department of Civil Law and Procedure of the Novosibirsk State Technical University, Candidate of Legal Sciences, Assistant Professor

  Article is devoted to the analysis of compliance as a model of normative regulation of entrepreneurial activity. The concept of compliance is considered, its place in the system of technical regulation. Particular attention is paid to the analysis of entrepreneurial risk as an element of compliance. Based on the analysis, it was concluded that the compliance model should be considered not only in relation to the technical regulation of entrepreneurial activities, but much broader in relation to the implementation of entrepreneurial activities in general. The article contains the some legal positions of courts on the relevant issues.

  Key words: compliance, entrepreneurial activity, normative regulation, risk.

• Светличный Андрей Викторович,

  Комплаенс. Меры по предупреждению коррупции в организации С. 34-39

  Светличный Андрей Викторович, юрисконсульт ОАО «Уральский трубный завод»

  В настоящей статье обязательные меры по предупреждению коррупции в организации рассматриваются в качестве комплаенса, как части системы управления/контроля в организации, связанной с рисками несоответствия, несоблюдения требований законодательства, нормативных документов, правил и стандартов надзорных органов. Автор делится собственным опытом внедрения системы комплаенс в акционерном обществе и освещает требования законодательства о противодействии коррупции применительно к организациям (компаниям).

  Ключевые слова: комплаенс, организация, коррупция, контроль, законодательство, правила и стандарты.

  Compliance. Means of Corruption Prevention in Organization

  Svetlichny Andrey V., Legal Counsel at Urals Pipe Works, OJSC

  In this article, mandatory measures to prevent corruption in the organization are considered as the compliance as part of the management/control system in the organization related to the risks of inappropriacies, violation of the law, regulatory documents, rules and standards of authorities. The author shares his own experience in implementing the compliance system in the stock company and highlights the requirements of anticorruption legislation in relation to the organizations (companies).

  Key words: compliance, organization, corruption, control, legislation, rules and standards.

• Фоков Анатолий Павлович,

  Международный опыт комплаенс-практик и их адаптация в бизнесе России С. 40-42

  Фоков Анатолий Павлович, заведующий отделом сравнительного правоведения, профессор кафедры гражданского права Российского государственного университета правосудия, доктор юридических наук, профессор

  Автор статьи, анализируя зарубежный опыт комплаенс-практик и их адаптацию в различных сферах бизнеса России, определяет комплекс мер, принимаемых в целях выявления, устранения и предотвращения нарушений российского и международного законодательства, борьбы с коррупционными проявлениями, а также защиты морально-этических норм.

  Ключевые слова: зарубежная комплаенс-практика, международный опыт, сферы бизнеса, контракты, стандарты рыночного поведения, корпоративная этика, коррупция, управление конфликтом интересов.

  International Experience of Compliance Practices and Adaptation Thereof in Russian Business

  Fokov Anatoly P., Head of the Department of Comparative Law, Professor of the Department of Civil Law, Doctor of Law, Professor

  The author, analyzing foreign experience of compliance practices and their adaptation to the different business areas of Russia specifies the set of measures to identify, eliminate and prevent violations of Russian and international legislation, the fight against corruption and the protection of the moral and ethical standards.

  Key words: foreign compliance practice, international experience, business scope, contracts, standards and market conduct, corporate ethics, corruption, managing conflict of interest.

• Шапсугова Мариетта Дамировна,

  К проекту закона об антимонопольном комплаенсе С. 43-46

  Шапсугова Мариетта Дамировна, доцент кафедры гражданского и предпринимательского права Южно-Российского института управления — филиала Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте РФ, кандидат юридических наук, доцент

  В статье рассматриваются вопросы внедрения антимонопольного комплаенса в компании в свете проекта закона об антимонопольном комплаенсе.

  Ключевые слова: антимонопольный комплаенс, конкуренция, этика.

  On Draft Law on Anti-Monopoly Compliance

  Shapsugova Marietta D., Assistant Professor of the Department of Civil and Entrepreneurial Law of the South-Russian Institute of Management — branch of the Russian Presidential Academy of National Economy and Public Administration, Candidate of Legal Sciences, Assistant Professor

  The article observes the introduction of antimonopoly compliance in the company in the light of the draft law on competition law compliance.

  Key words: competition law compliance, competition, ethics.