Ответственность юридических лиц за преступления, связанные с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, в Королевстве Испания

Федоров Александр Вячеславович, Заслуженный юрист Российской Федерации, главный редактор журнала «Наркоконтроль», кандидат юридических наук, профессор

В статье представлен обзор испанского законодательства об уголовной ответственности юридических лиц за преступления, связанные с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров.

Ключевые слова: Уголовный кодекс Испании, уголовная ответственность юридических лиц, наркопреступления.

Responsibility of juridical persons for crimes related to illegal turnover of narcotic means, psychotropic substances and precursors thereof in the Kingdom of Spain

Fedorov Aleksandr Vyacheslavovich, Honored Lawyer of Russia, Editor in Chief of "Drug Control" journal, candidate of juridical sciences, professor

The article presents a review of Spanish legislation on criminal responsibility of juridical persons for crimes related to illicit turnover of narcotic means, psychotropic substances and precursors thereof.

Key words: Criminal Code of Spain, criminal responsibility of juridical persons, narcotic crimes.

В настоящее время законодательство многих стран предусматривает уголовную ответственность юридических лиц[1], и количество таких стран растет.

Так, недавно уголовная ответственность юридических лиц введена в Испании. Соответствующие изменения внесены в Уголовный кодекс Испании[2] (далее по тексту — УК Испании) Органическим законом 5/2010 от 22 июня 2010 г.[3] Этим законом Общая часть УК Испании, именуемая «Книга I «Общие положения о преступлениях и проступках, лицах, подлежащих уголовной ответственности, наказаниях, мерах безопасности и других последствиях совершения уголовных правонарушений», дополнена ст. 31 bis.

Частью первой ст. 31 bis установлено, что в случаях, предусмотренных статьями, включенными в Книгу II «Преступления и наказания» УК Испании (аналог Особенной части Уголовного кодекса Российской Федерации), юридические лица несут уголовную ответственность за преступления, совершенные от их имени или за их счет либо для их выгоды (в их пользу) физическими лицами (лицами, осуществляющими управленческие функции; законными представителями юридического лица; а также иными лицами, находящимися в подчинении у вышеуказанных лиц и действующими за счет или в пользу юридического лица, если оно не обеспечило достаточную степень контроля за их действиями с учетом конкретных обстоятельств).

При этом, согласно части пятой ст. 31 bis УК Испании, положения, касающиеся уголовной ответственности юридических лиц, не применяются к государству, территориальным и институциональным органам власти, регулирующим органам (организациям), государственным (общественным) предпринимательским органам и организациям (агентствам и учреждениям), политическим партиям и профсоюзам, международным организациям публичного права, а также к другим организациям, осуществляющим государственные полномочия (государственную власть), а также к государственным компаниям (коммерческим организациям), проводящим государственную политику или оказывающим услуги, представляющие общественный экономический интерес.

Статья 33 УК Испании дополнена ч. 7, устанавливающей наказания, которые могут быть применены к юридическому лицу. Согласно внесенным дополнениям, в соответствии с УК Испании могут быть назначены в качестве наказания юридическому лицу такие меры, как:

а) штраф, пропорциональный причиненному ущербу, или квотированный штраф;

b) ликвидация юридического лица;

с) приостановление деятельности юридического лица на определенный срок, но не более чем на пять лет;

d) закрытие подразделений, представительств и учреждений юридического лица на определенный срок, но не более чем на пять лет;

е) запрет на ведение в будущем деятельности, при проведении которой было совершено преступление или созданы благоприятные условия для его совершения либо сокрытия. Данный запрет может быть окончательным или носить временный характер. Если запрет временный, то он не может превышать срок в пятнадцать лет;

f) лишение права на получение субсидий и помощи от государства, а также права вступать в подрядные отношения с государственным сектором (право на заключение сделок в государственном секторе) и пользоваться налоговыми льготами и стимулами или льготами и стимулами со стороны системы социального страхования на определенный срок, который не может превышать пятнадцати лет;

g) судебный контроль для обеспечения прав работников (сотрудников) или кредиторов на необходимый срок, но не более чем на пять лет.

Контроль может затрагивать всю организацию или ограничиваться одним из ее подразделений или хозяйственных единиц. Судья или суд при вынесении приговора или впоследствии своим решением определяют точное содержание контроля и назначают ответственного контролера, а также устанавливают, в какие сроки должны подаваться в судебный орган отчеты по отслеживанию деятельности юридического лица. В рамках осуществляемого контроля возможно в любой момент изменить или приостановить предшествующий доклад контролера и генеральной прокуратуры. Контролер имеет право доступа во все помещения и площади юридического лица и получать тот объем информации, который он посчитает нужным для исполнения своих функций. Согласно регламенту, должны определяется все аспекты исполнения контролером своей функции, а также необходимые его вознаграждение и квалификация.

Юридические лица подлежат уголовной ответственности только в случае совершения отдельных предусмотренных в Книге II УК Испании преступлений, за совершение которых для юридических лиц установлена уголовная ответственность. К таким преступлениям, в частности, относятся:

— незаконный оборот человеческих органов (ст. 156 bis);

— торговля людьми в целях привлечения к принудительному труду, сексуальной эксплуатации или выемки органов (ст. 177 bis);

— преступления, связанные с занятием проституцией (ст.  187–189 bis);

— раскрытие и распространение тайных сведений, включая несанкционированный доступ к данным, содержащимся в информационных системах, или компьютерных программах (ст. 197);

— мошенничество (ст.  248–251 bis);

— наказуемая несостоятельность, включая несостоятельное банкротство (ст. 257–261 bis);

— причинение ущерба чужой собственности (ст. 263–267);

— преступления, связанные с интеллектуальной и промышленной собственностью, с рынком и потребителями (ст. 270–288);

— хранение краденого и аналогичные преступления (ст. 298–302);

— преступления против государственной казны и социальной безопасности (ст. 305–310 bis);

— преступления против прав трудящихся (ст. 311–318 bis);

— преступления в связи с управлением территориями (ст. 319);

— преступления против естественных ресурсов и окружающей среды (ст. 325–328);

— преступления, связанные с ядерной энергетикой и ионизирующей радиацией (ст. 343, 345);

— иные преступления, создающие опасность (ст. 348);

— преступления против общественного здоровья, связанные с наркотиками и токсическими веществами (ст. 368–378);

— фальсификация кредитных или дебетовых карт или дорожных чеков (ст. 399 bis);

— взяточничество (ст. 427);

— влияние на государственного служащего или должностное лицо (ст. 428–431);

— обещание, предложение или дача взятки иностранному должностному лицу (ст. 445);

— терроризм и преступления, связанные с торговлей и хранением оружия, боеприпасов или взрывчатых веществ (ст. 563–580).

Таким образом, в число преступлений, за которые уголовное законодательство Испании предусматривает возможность привлечения к уголовной ответственности юридических лиц, включены и наркопреступления[4].

Органическим законом 5/2010 от 22 июня 2010 г. УК Испании дополнен ст. 369 bis, согласно которой в том случае, если, согласно установкам ст. 31 bis, юридическое лицо несет ответственность за правонарушения, приведенные в ст. 368 и 369 УК Испании, то исходя из норм, установленных ст. 66 bis, судьи и суды имеют право также назначить наказание, указанное в п. «b»–«g» ч. 7 ст. 33.

В свою очередь, часть первая ст. 66 bis УК Испании предусматривает, что при применении наказаний, налагаемых на юридические лица, следует придерживаться следующих норм, согласно которым по основаниям, по которым установлены положения Книги II УК Испании, для принятия решения о наложении и распространении наказания, предусмотренного в п. «b»–«g» ч. 7 ст. 33, требуется учитывать:

a) необходимость наказания для предупреждения возможности продолжения преступных деяний или их последствий;

b) экономические и социальные последствия наказания, особенно его воздействие на работников;

c) место, которое в структуре юридического лица занимает то физическое лицо или тот орган, которые не исполнили обязанность осуществления контроля.

Кроме того, новой ч. 2 ст. 130 УК Испании предусмотрено, что преобразование, слияние, поглощение или разделение юридического лица не ведет к погашению его уголовной ответственности. Последняя переходит на компанию или компании, в которые юридическое лицо преобразуется, с которыми оно сливается или которым оно поглощается. В том числе ответственность переносится на компанию или компании, возникающие в результате разделения юридического лица. Судья или суд имеют право смягчить переход наказания на юридическое лицо в зависимости от степени связи первоначально виновного юридического лица с новым юридическим лицом.

Фиктивный или чисто внешний роспуск юридического лица не ведет к погашению уголовной ответственности. Считается в любом случае, что имеет место фиктивный или чисто внешний роспуск юридического лица, если продолжается его хозяйственная деятельность и в основном сохраняются его клиенты, поставщики и работники, или их существенная часть.

Анализ указанных норм показывает, что в результате внесенных в 2010 г. изменений в испанское законодательство создана необходимая нормативная база для привлечения юридических лиц к уголовной ответственности за наркопреступления, позволяющая обеспечить неотвратимость такой ответственности даже в случаях попыток уклониться от неё путем преобразования юридических лиц.

Расследование и судебное разбирательство дел о преступлениях, совершенных юридическими лицами, осуществляется в Испании в общем порядке.

В связи с непродолжительностью действия норм, предусматривающих уголовную ответственность юридических лиц за наркопреступления, судебная практика по делам этой категории еще не сформировалась, в связи с чем не представляется возможным определить эффективность правоприменения нового законодательства. Тем не менее в ходе обсуждений вышеизложенных изменений в УК Испании с испанскими специалистами последними высказана уверенность, что введение уголовной ответственности юридических лиц за наркопреступления позволит существенно повысить результативность борьбы с наркопреступностью.

Специалистами признается, что введение уголовной ответственности юридических лиц за наркопреступления объективно обусловлено изменениями наркоситуации в Испании, ставшей перевалочным пунктом, через который идет распространение в Европе наркотиков, поступающих из Африки и Латинской Америки. Да и в самой Испании наркотики получили широкое распространение.

Представляется целесообразным изучение зарубежного, в том числе испанского, опыта в этой части[5] для рассмотрения вопроса о целесообразности введения уголовной ответственности юридических лиц и в Российской Федерации, в частности, за нарушение правил легального оборота наркотиков и за их незаконный оборот.

Литература:

1. Додонов В.Н. Сравнительное уголовное право. Общая часть : монография / В.Н. Додонов ; под общ. ред. С.П. Щербы. М. : Издательство «Юрлитинформ», 2010. 448 с.
2. Уголовный кодекс Испании / под ред. Н.Ф. Кузнецовой и Ф.М. Решетникова. М. : Издательство «Зерцало», 1998. 218 с.

Bibliography:

1. Dodonov V.N., Shherba S.P., ed. Sravnitel'noe ugolovnoe pravo. Obshhaya chast': Monographiya [Comparative criminal law. General Part. Monograph]. Moscow, "Yurlitinform" Publ., 2010, 448 p.
2. Kuznetsova N.F., Reshetnikov F.M., eds. Ugolovny'j kodeks Ispanii [Criminal Code of Spain]. Moscow, "Zertsalo" Publ., 1998, 218 p.